<iframe src="//www.googletagmanager.com/ns.html?id=GTM-TK4BMS" height="0" width="0" style="display:none;visibility:hidden"> Ogłoszenie o zmianie statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego
NN TFI Investment Partners
Notowania
 

Ogłoszenie o zmianie statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego

8 października 2020

Poniższe zmiany statutu wchodzą w życie w terminie 3 miesięcy od dnia niniejszego ogłoszenia tj. w dniu 8 stycznia 2021 r.:

 

1.  W § 6 ust. 1 Rozdziału I części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego punkty 1), 1a), 4), 5) i 6)  otrzymują następujące brzmienie:

„1)   0,62% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,

1a)   0,47% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A1,”

4)     0,62% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,

5)     0,47% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii K,

6)     0,27% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P,”

 

2. W § 6 ust. 1 Rozdziału III części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego punkty 1), 1a), 1b), 4), 5) i 6)  otrzymują następujące brzmienie:

„1)   1,13% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,

1a)   0,88% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A1,

1b)   0,98% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A2,”

„4)   1,13% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,

5)     0,83% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii K,

6)     0,88% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P,”

 

3. W § 6 ust. 1 Rozdziału V części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego punkty 1), 1a), 4), 5) i 6)  otrzymują następujące brzmienie:

„1)   0,87% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,

1a)   0,67% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A1,”

„4)   0,87% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,

5)     0,62% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii K,

6)     0,87% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P,”

 

4. W § 6 ust. 1 Rozdziału VI części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego punkty 1), 1a), 4), 5) i 6)  otrzymują następujące brzmienie:

„1)   2,37% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,

1a)   1,87% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A1,”

4)     2,37% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,

5)     1,77% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii K,

6)     2,37% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P,”

 

5. W § 6 ust. 1 Rozdziału VIII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego punkty 1), 1a), 4), 5) i 6)  otrzymują następujące brzmienie:

„1)   2,86% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,

1a)   2,26% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A1,”

4)     2,86% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,

5)     2,16% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii K,

6)     2,86% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P,”

 

6. W § 6 ust. 1 Rozdziału X części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego punkty 1), 1a), 4), 5) i 6)  otrzymują następujące brzmienie:

„1)   2,80% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,

1a)   2,20% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A1,”

4)     2,80% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,

5)     2,50% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii K,

6)     2,80% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P,”

 

7. W § 6 ust. 1 Rozdziału XII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego punkty 1), 1a), 2), 3), i 4) otrzymują następujące brzmienie:

„1)   2,80% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,

1a)   2,20% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A1,”

2)     2,80% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,

3)     2,80% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii K,

4)     2,80% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P,”

 

8. W § 6 ust. 1 Rozdziału XIV części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego punkty 1), 1a), 4), 5) i 6)  otrzymują następujące brzmienie:

„1)   2,76% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,

1a)   2,16% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A1,”

4)     2,76% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,

5)     2,46% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii K,

6)     2,76% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P,”

 

9. W § 6 Rozdziału III części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a w następującym brzmieniu:

„1a.    Oprócz Wynagrodzenia Towarzystwa, wskazanego w ust. 1 pkt 1, w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii A, Towarzystwo uprawnione jest do pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty  wynik, którego wysokość uzależniona jest od wyników zarządzania Subfunduszem osiągniętych na koniec każdego okresu rozliczeniowego, naliczonego i wypłacanego zgodnie z zasadami określonymi  poniżej:

a) Rezerwa na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczana jest w każdym Dniu Wyceny oraz na ostatni dzień kalendarzowy okresu rozliczeniowego zgodnie z poniższym wzorem:

WW=MAX[0;ST*

BMKn =  G0PLn/G0PLn-1

gdzie:

WW – wartość rezerwy na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik w okresie rozliczeniowym,

BMKn – benchmark Subfunduszu w n-tym Dniu Wyceny, wyliczony zgodnie z powyższym wzorem,

ST – maksymalna stawka Wynagrodzenia za osiągnięty wynik równa 20%,

k – liczba Dni Wyceny w danym okresie rozliczeniowym,

n – kolejny Dzień Wyceny, przy czym n=0 oznacza ostatni dzień poprzedniego okresu rozliczeniowego,

WAn – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przed naliczeniem Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa kategorii w n-tym Dniu Wyceny,

WN(n-1) – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu po naliczeniu Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii w Dniu Wyceny poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

mn – liczba Jednostek Uczestnictwa danej kategorii będących w posiadaniu Uczestników w n-tym Dniu Wyceny,

G0PLn – rozumie się przez to ICE BofAML Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu powyżej 1 roku,              w n-tym Dniu Wyceny,

G0PLn-1 – rozumie się przez to ICE BofAML Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu powyżej 1 roku,              w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

 

b) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczane jest w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik na ostatni dzień kalendarzowy przypadający w okresie rozliczeniowym. Wynagrodzenie za osiągnięty wynik wypłacane jest przez Fundusz w terminie 7 dni roboczych po zakończeniu danego okresu rozliczeniowego,

c) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik jest wypłacane w przypadku, gdy w danym okresie rozliczeniowym Subfundusz osiągnął dodatnią stopę zwrotu,

d) Fundusz ustalił, że dla celu wyliczania i pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty wynik okresem rozliczeniowym będzie okres od ostatniego Dnia Wyceny w poprzednim roku kalendarzowym do ostatniego Dnia Wyceny w bieżącym roku kalendarzowym, przy czym w przypadku utworzenia nowego subfunduszu okres rozliczeniowy liczony jest od pierwszego Dnia Wyceny.”

 

10. W § 6 Rozdziału VI części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a w następującym brzmieniu:

„1a.    Oprócz Wynagrodzenia Towarzystwa, wskazanego w ust. 1 pkt 1, w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii A, Towarzystwo uprawnione jest do pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty  wynik, którego wysokość uzależniona jest od wyników zarządzania Subfunduszem osiągniętych na koniec każdego okresu rozliczeniowego, naliczonego i wypłacanego zgodnie z zasadami określonymi  poniżej:

a) Rezerwa na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczana jest w każdym Dniu Wyceny oraz na ostatni dzień kalendarzowy okresu rozliczeniowego zgodnie z poniższym wzorem:

WW=MAX[0;ST*

BMKn =  35% (G0PLn/G0PLn-1) + 35% (GFPLn/GFPLn-1) + 30% (WIGn/WIGn-1)

gdzie:

WW – wartość rezerwy na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik w okresie rozliczeniowym,

BMKn – benchmark Subfunduszu w n-tym Dniu Wyceny, wyliczony zgodnie z powyższym wzorem,

ST – maksymalna stawka Wynagrodzenia za osiągnięty wynik równa 20%,

k – liczba Dni Wyceny w danym okresie rozliczeniowym,

n – kolejny Dzień Wyceny, przy czym n=0 oznacza ostatni dzień poprzedniego okresu rozliczeniowego,

WAn – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przed naliczeniem Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa kategorii w n-tym Dniu Wyceny,

WN(n-1) – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu po naliczeniu Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii w Dniu Wyceny poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

mn – liczba Jednostek Uczestnictwa danej kategorii będących w posiadaniu Uczestników w n-tym Dniu Wyceny,

G0PLn – rozumie się przez to ICE BofAML Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu powyżej 1 roku, w n-tym Dniu Wyceny,

G0PLn-1 – rozumie się przez to ICE BofAML Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu powyżej 1 roku, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

GFPLn – rozumie się przez to ICE BofAML 1-4 Year Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu od 1 od roku do 4 lat, w n-tym Dniu Wyceny,

GFPLn-1 – rozumie się przez to ICE BofAML 1-4 Year Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu od 1 od roku do 4 lat, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

WIGn – rozumie się przez to Warszawski Indeks Giełdowy, w n-tym Dniu Wyceny,

WIGn -1- rozumie się przez to Warszawski Indeks Giełdowy, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

b) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczane jest w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik na ostatni dzień kalendarzowy przypadający w okresie rozliczeniowym. Wynagrodzenie za osiągnięty wynik wypłacane jest przez Fundusz w terminie 7 dni roboczych po zakończeniu danego okresu rozliczeniowego,

c) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik jest wypłacane w przypadku, gdy w danym okresie rozliczeniowym Subfundusz osiągnął dodatnią stopę zwrotu,

d) Fundusz ustalił, że dla celu wyliczania i pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty wynik okresem rozliczeniowym będzie okres od ostatniego Dnia Wyceny w poprzednim roku kalendarzowym do ostatniego Dnia Wyceny w bieżącym roku kalendarzowym, przy czym w przypadku utworzenia nowego subfunduszu okres rozliczeniowy liczony jest od pierwszego Dnia Wyceny.”

 

11. W § 6 Rozdziału VIII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a w następującym brzmieniu:

„1a.    Oprócz Wynagrodzenia Towarzystwa, wskazanego w ust. 1 pkt 1, w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii A, Towarzystwo uprawnione jest do pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty  wynik, którego wysokość uzależniona jest od wyników zarządzania Subfunduszem osiągniętych na koniec każdego okresu rozliczeniowego, naliczonego i wypłacanego zgodnie z zasadami określonymi  poniżej:

a) Rezerwa na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczana jest w każdym Dniu Wyceny oraz na ostatni dzień kalendarzowy okresu rozliczeniowego zgodnie z poniższym wzorem:

WW=MAX[0;ST*

BMKn =  50% (WIGn/WIGn-1) + 25% (G0PLn/G0PLn-1)  + 25% (GFPLn/GFPLn-1)

gdzie:

WW – wartość rezerwy na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik w okresie rozliczeniowym,

BMKn – benchmark Subfunduszu w n-tym Dniu Wyceny, wyliczony zgodnie z powyższym wzorem,

ST – maksymalna stawka Wynagrodzenia za osiągnięty wynik równa 20%,

k – liczba Dni Wyceny w danym okresie rozliczeniowym,

n – kolejny Dzień Wyceny, przy czym n=0 oznacza ostatni dzień poprzedniego okresu rozliczeniowego,

WAn – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przed naliczeniem Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa kategorii w n-tym Dniu Wyceny,

WN(n-1) – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu po naliczeniu Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii w Dniu Wyceny poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

mn – liczba Jednostek Uczestnictwa danej kategorii będących w posiadaniu Uczestników w n-tym Dniu Wyceny,

G0PLn – rozumie się przez to ICE BofAML Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu powyżej 1 roku, w n-tym Dniu Wyceny,

G0PLn-1 – rozumie się przez to ICE BofAML Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu powyżej 1 roku, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

GFPLn – rozumie się przez to ICE BofAML 1-4 Year Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu od 1 od roku do 4 lat, w n-tym Dniu Wyceny,

GFPLn-1 – rozumie się przez to ICE BofAML 1-4 Year Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu od 1 od roku do 4 lat, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

WIGn – rozumie się przez to Warszawski Indeks Giełdowy, w n-tym Dniu Wyceny,

WIGn -1- rozumie się przez to Warszawski Indeks Giełdowy, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

b) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczane jest w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik na ostatni dzień kalendarzowy przypadający w okresie rozliczeniowym. Wynagrodzenie za osiągnięty wynik wypłacane jest przez Fundusz w terminie 7 dni roboczych po zakończeniu danego okresu rozliczeniowego,

c) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik jest wypłacane w przypadku, gdy w danym okresie rozliczeniowym Subfundusz osiągnął dodatnią stopę zwrotu,

d)

Fundusz ustalił, że dla celu wyliczania i pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty wynik okresem rozliczeniowym będzie okres od ostatniego Dnia Wyceny w poprzednim roku kalendarzowym do ostatniego Dnia Wyceny w bieżącym roku kalendarzowym, przy czym w przypadku utworzenia nowego subfunduszu okres rozliczeniowy liczony jest od pierwszego Dnia Wyceny.”

 

12. W § 6 Rozdziału X części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a w następującym brzmieniu:

„1a.    Oprócz Wynagrodzenia Towarzystwa, wskazanego w ust. 1 pkt 1, w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii A, Towarzystwo uprawnione jest do pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty  wynik, którego wysokość uzależniona jest od wyników zarządzania Subfunduszem osiągniętych na koniec każdego okresu rozliczeniowego, naliczonego i wypłacanego zgodnie z zasadami określonymi  poniżej:

a) Rezerwa na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczana jest w każdym Dniu Wyceny oraz na ostatni dzień kalendarzowy okresu rozliczeniowego zgodnie z poniższym wzorem:

WW=MAX[0;ST*

BMKn =  WIGn/WIGn-1

gdzie:

WW – wartość rezerwy na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik w okresie rozliczeniowym,

BMKn – benchmark Subfunduszu w n-tym Dniu Wyceny, wyliczony zgodnie z powyższym wzorem,

ST – maksymalna stawka Wynagrodzenia za osiągnięty wynik równa 20%,

k – liczba Dni Wyceny w danym okresie rozliczeniowym,

n – kolejny Dzień Wyceny, przy czym n=0 oznacza ostatni dzień poprzedniego okresu rozliczeniowego,

WAn – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przed naliczeniem Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa kategorii w n-tym Dniu Wyceny,

WN(n-1) – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu po naliczeniu Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii w Dniu Wyceny poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

mn – liczba Jednostek Uczestnictwa danej kategorii będących w posiadaniu Uczestników w n-tym Dniu Wyceny,

WIGn – rozumie się przez to Warszawski Indeks Giełdowy, w n-tym Dniu Wyceny,

WIGn -1- rozumie się przez to Warszawski Indeks Giełdowy, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

b) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczane jest w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik na ostatni dzień kalendarzowy przypadający w okresie rozliczeniowym. Wynagrodzenie za osiągnięty wynik wypłacane jest przez Fundusz w terminie 7 dni roboczych po zakończeniu danego okresu rozliczeniowego,

c) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik jest wypłacane w przypadku, gdy w danym okresie rozliczeniowym Subfundusz osiągnął dodatnią stopę zwrotu,

d) Fundusz ustalił, że dla celu wyliczania i pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty wynik okresem rozliczeniowym będzie okres od ostatniego Dnia Wyceny w poprzednim roku kalendarzowym do ostatniego Dnia Wyceny w bieżącym roku kalendarzowym, przy czym w przypadku utworzenia nowego subfunduszu okres rozliczeniowy liczony jest od pierwszego Dnia Wyceny.”

 

13. W § 6 Rozdziału XII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a w następującym brzmieniu:

„1a.    Oprócz Wynagrodzenia Towarzystwa, wskazanego w ust. 1 pkt 1, w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii A, Towarzystwo uprawnione jest do pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty  wynik, którego wysokość uzależniona jest od wyników zarządzania Subfunduszem osiągniętych na koniec każdego okresu rozliczeniowego, naliczonego i wypłacanego zgodnie z zasadami określonymi  poniżej:

a) Rezerwa na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczana jest w każdym Dniu Wyceny oraz na ostatni dzień kalendarzowy okresu rozliczeniowego zgodnie z poniższym wzorem:

WW=MAX[0;ST*

BMKn =  60% (mWIG40TRn/ mWIG40TRn-1) + 40% (sWIG80TRn/ sWIG80TRn-1)

gdzie:

WW – wartość rezerwy na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik w okresie rozliczeniowym,

BMKn – benchmark Subfunduszu w n-tym Dniu Wyceny, wyliczony zgodnie z powyższym wzorem,

ST – maksymalna stawka Wynagrodzenia za osiągnięty wynik równa 20%,

k – liczba Dni Wyceny w danym okresie rozliczeniowym,

n – kolejny Dzień Wyceny, przy czym n=0 oznacza ostatni dzień poprzedniego okresu rozliczeniowego,

WAn – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przed naliczeniem Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa kategorii w n-tym Dniu Wyceny,

WN(n-1) – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu po naliczeniu Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii w Dniu Wyceny poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

mn – liczba Jednostek Uczestnictwa danej kategorii będących w posiadaniu Uczestników w n-tym Dniu Wyceny,

mWIG40TRn – rozumie się przez to indeks dochodowy 40 średnich spółek notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie, uwzględniający dochody kapitałowe, w szczególności dywidendy oraz emisje akcji z prawem poboru, w n-tym Dniu Wyceny,

mWIG40TRn-1 – rozumie się przez to indeks dochodowy 40 średnich spółek notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie, uwzględniający dochody kapitałowe, w szczególności dywidendy oraz emisje akcji z prawem poboru, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

sWIG80TRn – rozumie się przez to indeks dochodowy 80 małych spółek notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie; uwzględniający dochody kapitałowe, w szczególności dywidendy oraz emisje akcji z prawem poboru, w n-tym Dniu Wyceny,

sWIG80TRn-1 – rozumie się przez to indeks dochodowy 80 małych spółek notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie; uwzględniający dochody kapitałowe, w szczególności dywidendy oraz emisje akcji z prawem poboru, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

b) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczane jest w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik na ostatni dzień kalendarzowy przypadający w okresie rozliczeniowym. Wynagrodzenie za osiągnięty wynik wypłacane jest przez Fundusz w terminie 7 dni roboczych po zakończeniu danego okresu rozliczeniowego,

c) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik jest wypłacane w przypadku, gdy w danym okresie rozliczeniowym Subfundusz osiągnął dodatnią stopę zwrotu,

d) Fundusz ustalił, że dla celu wyliczania i pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty wynik okresem rozliczeniowym będzie okres od ostatniego Dnia Wyceny w poprzednim roku kalendarzowym do ostatniego Dnia Wyceny w bieżącym roku kalendarzowym, przy czym w przypadku utworzenia nowego subfunduszu okres rozliczeniowy liczony jest od pierwszego Dnia Wyceny.”

 

14. W § 6 Rozdziału XIV części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a w następującym brzmieniu:

„1a.    Oprócz Wynagrodzenia Towarzystwa, wskazanego w ust. 1 pkt 1, w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii A, Towarzystwo uprawnione jest do pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty  wynik, którego wysokość uzależniona jest od wyników zarządzania Subfunduszem osiągniętych na koniec każdego okresu rozliczeniowego, naliczonego i wypłacanego zgodnie z zasadami określonymi  poniżej:

a) Rezerwa na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczana jest w każdym Dniu Wyceny oraz na ostatni dzień kalendarzowy okresu rozliczeniowego zgodnie z poniższym wzorem:

WW=MAX[0;ST*

BMKn =  WIGn/WIGn-1

gdzie:

WW – wartość rezerwy na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik w okresie rozliczeniowym,

BMKn – benchmark Subfunduszu w n-tym Dniu Wyceny, wyliczony zgodnie z powyższym wzorem,

ST – maksymalna stawka Wynagrodzenia za osiągnięty wynik równa 20%,

k – liczba Dni Wyceny w danym okresie rozliczeniowym,

n – kolejny Dzień Wyceny, przy czym n=0 oznacza ostatni dzień poprzedniego okresu rozliczeniowego,

WAn – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przed naliczeniem Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa kategorii w n-tym Dniu Wyceny,

WN(n-1) – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu po naliczeniu Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii w Dniu Wyceny poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

mn – liczba Jednostek Uczestnictwa danej kategorii będących w posiadaniu Uczestników w n-tym Dniu Wyceny,

WIGn – rozumie się przez to Warszawski Indeks Giełdowy, w n-tym Dniu Wyceny,

WIGn -1- rozumie się przez to Warszawski Indeks Giełdowy, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

b) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczane jest w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik na ostatni dzień kalendarzowy przypadający w okresie rozliczeniowym. Wynagrodzenie za osiągnięty wynik wypłacane jest przez Fundusz w terminie 7 dni roboczych po zakończeniu danego okresu rozliczeniowego,

c) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik jest wypłacane w przypadku, gdy w danym okresie rozliczeniowym Subfundusz osiągnął dodatnią stopę zwrotu,

d) Fundusz ustalił, że dla celu wyliczania i pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty wynik okresem rozliczeniowym będzie okres od ostatniego Dnia Wyceny w poprzednim roku kalendarzowym do ostatniego Dnia Wyceny w bieżącym roku kalendarzowym, przy czym w przypadku utworzenia nowego subfunduszu okres rozliczeniowy liczony jest od pierwszego Dnia Wyceny.”

 

15. W § 6 Rozdziału I i V części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dotychczasowy ustęp 6 oznacza się jako ustęp 5a, który otrzymuje następujące brzmienie:

„5a.    Niezależnie od Wynagrodzenia Towarzystwa w wysokości określonej w ust. 1, aktywa Subfunduszu przypadające na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii poza Jednostkami Uczestnictwa kategorii W obciążają następujące koszty: koszty z tytułu usług maklerskich, opłaty transakcyjne związane z nabywaniem i zbywaniem papierów wartościowych i innych instrumentów finansowych, opłaty za rozliczenie transakcji oraz opłaty za transfer papierów wartościowych, koszty związane z zawieraniem umów pożyczek instrumentów finansowych, prowizje bankowe związane z przekazywaniem środków pieniężnych i obsługą rachunków bankowych oraz prowizje i opłaty związane z finansowaniem Subfunduszu kapitałem obcym, w tym w szczególności obsługą i spłatą zaciągniętych pożyczek i kredytów bankowych.”

 

16. W § 6 Rozdziałów III, VI, VIII, X i XIV części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dotychczasowy ustęp 6 oznacza się jako ustęp 5a, który otrzymuje następujące brzmienie:

„5a.    Niezależnie od Wynagrodzenia Towarzystwa w wysokości określonej w ust. 1 oraz Wynagrodzenia za osiągnięty wynik w wysokości określonej w ust. 1a, aktywa Subfunduszu przypadające na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii poza Jednostkami Uczestnictwa kategorii W obciążają następujące koszty: koszty z tytułu usług maklerskich, opłaty transakcyjne związane z nabywaniem i zbywaniem papierów wartościowych i innych instrumentów finansowych, opłaty za rozliczenie transakcji oraz opłaty za transfer papierów wartościowych, koszty związane z zawieraniem umów pożyczek instrumentów finansowych, prowizje bankowe związane z przekazywaniem środków pieniężnych i obsługą rachunków bankowych oraz prowizje i opłaty związane z finansowaniem Subfunduszu kapitałem obcym, w tym w szczególności obsługą i spłatą zaciągniętych pożyczek i kredytów bankowych.”

 

17. W § 6 Rozdziału XII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dotychczasowy ustęp 6 oznacza się jako ustęp 5a, który otrzymuje następujące brzmienie:

„5a.    Niezależnie od Wynagrodzenia Towarzystwa w wysokości określonej w ust. 1 oraz Wynagrodzenia za osiągnięty wynik w wysokości określonej w ust. 1a, aktywa Subfunduszu przypadające na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii obciążają następujące koszty: koszty z tytułu usług maklerskich, opłaty transakcyjne związane z nabywaniem i zbywaniem papierów wartościowych i innych instrumentów finansowych, opłaty za rozliczenie transakcji oraz opłaty za transfer papierów wartościowych, koszty związane z zawieraniem umów pożyczek instrumentów finansowych, prowizje bankowe związane z przekazywaniem środków pieniężnych i obsługą rachunków bankowych oraz prowizje i opłaty związane z finansowaniem Subfunduszu kapitałem obcym, w tym w szczególności obsługą i spłatą zaciągniętych pożyczek i kredytów bankowych.”

 

18. W § 6 Rozdziałów I, V i VI części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 6 otrzymuje następujące brzmienie:

„6.       Oprócz kosztów wskazanych w ust. 5a, do łącznej maksymalnej wysokości 0,13% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, A1, I, K, P i 0% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii E, F, S i T oraz w wysokości nie wyższej niż określone poniżej dla poszczególnych kategorii kosztów, z Aktywów Subfunduszu przypadających na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii poza Jednostkami Uczestnictwa kategorii W pokrywane będą następujące koszty:

1)         koszty i opłaty z tytułu wynagrodzenia Depozytariusza w zakresie dotyczącym prowadzenia rejestru aktywów oraz koszty prowizji, wydatków, zwrotu kosztów i opłat z tytułu usług Depozytariusza, oraz opłat nakładanych przez korespondentów Depozytariusza za przechowywanie zagranicznych instrumentów finansowych, do wysokości 0,12% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

2)         koszty usług świadczonych przez Agenta Transferowego, w szczególności z tytułu prowadzenia Rejestru Uczestników oraz przygotowywania raportów i analiz wymaganych prawem do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

3)         koszty badania i przeglądu sprawozdań finansowych Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

4)         opłaty za zezwolenia i opłaty rejestracyjne, koszty postępowań sądowych, zabezpieczających, egzekucyjnych lub administracyjnych, które mogą być prowadzone w celu realizacji świadczeń wynikających z wierzytelności Subfunduszu związanych z działalnością inwestycyjną Subfunduszu, w tym w szczególności opłaty i koszty sądowe, koszty zastępstwa procesowego, podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe organy państwowe w związku z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

5)         koszty ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu  wymaganych przepisami prawa i Statutu, druku Prospektu i sprawozdań finansowych, przygotowywania i druku materiałów informacyjnych oraz koszty utrzymywania i rozwoju systemów informatycznych niezbędnych do dokonywania ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

6)         koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Subfunduszu, w tym koszty licencji na oprogramowanie służące do wyceny Aktywów Subfunduszu, koszty wynagrodzenia za wycenę Aktywów Subfunduszu oraz ustalania Wartości Aktywów Netto Subfunduszu i Wartości Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa Subfunduszu, do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

7)         opłaty notarialne i sądowe ponoszone w związku działalnością Subfunduszu bądź zmianą statutu Funduszu do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

8)         prowizje i opłaty za raportowanie informacji o Subfunduszu zgodnie z wymogami prawa do odpowiednich repozytoriów i innych organów do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie.”

 

19. W § 6 Rozdziału III części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 6 otrzymuje następujące brzmienie:

„6.       Oprócz kosztów wskazanych w ust. 5a, do łącznej maksymalnej wysokości 0,12% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, A1, A2, I, K, P i 0% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii E, F, S i T oraz w wysokości nie wyższej niż określone poniżej dla poszczególnych kategorii kosztów, z Aktywów Subfunduszu przypadających na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii poza Jednostkami Uczestnictwa kategorii W pokrywane będą następujące koszty:

1)         koszty i opłaty z tytułu wynagrodzenia Depozytariusza w zakresie dotyczącym prowadzenia rejestru aktywów oraz koszty prowizji, wydatków, zwrotu kosztów i opłat z tytułu usług Depozytariusza, oraz opłat nakładanych przez korespondentów Depozytariusza za przechowywanie zagranicznych instrumentów finansowych, do wysokości 0,12% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

2)         koszty usług świadczonych przez Agenta Transferowego, w szczególności z tytułu prowadzenia Rejestru Uczestników oraz przygotowywania raportów i analiz wymaganych prawem do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

3)         koszty badania i przeglądu sprawozdań finansowych Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

4)         opłaty za zezwolenia i opłaty rejestracyjne, koszty postępowań sądowych, zabezpieczających, egzekucyjnych lub administracyjnych, które mogą być prowadzone w celu realizacji świadczeń wynikających z wierzytelności Subfunduszu związanych z działalnością inwestycyjną Subfunduszu, w tym w szczególności opłaty i koszty sądowe, koszty zastępstwa procesowego, podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe organy państwowe w związku z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

5)         koszty ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu  wymaganych przepisami prawa i Statutu, druku Prospektu i sprawozdań finansowych, przygotowywania i druku materiałów informacyjnych oraz koszty utrzymywania i rozwoju systemów informatycznych niezbędnych do dokonywania ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

6)         koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Subfunduszu, w tym koszty licencji na oprogramowanie służące do wyceny Aktywów Subfunduszu, koszty wynagrodzenia za wycenę Aktywów Subfunduszu oraz ustalania Wartości Aktywów Netto Subfunduszu i Wartości Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa Subfunduszu, do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

7)         opłaty notarialne i sądowe ponoszone w związku działalnością Subfunduszu bądź zmianą statutu Funduszu do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

8)         prowizje i opłaty za raportowanie informacji o Subfunduszu zgodnie z wymogami prawa do odpowiednich repozytoriów i innych organów do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie.”

 

20. W § 6 Rozdziału VIII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 6 otrzymuje następujące brzmienie:

„6.       Oprócz kosztów wskazanych w ust. 5a, do łącznej maksymalnej wysokości 0,14% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, A1, I, K, P i 0% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii E, F, S i T oraz w wysokości nie wyższej niż określone poniżej dla poszczególnych kategorii kosztów, z Aktywów Subfunduszu przypadających na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii poza Jednostkami Uczestnictwa kategorii W pokrywane będą następujące koszty:

1)         koszty i opłaty z tytułu wynagrodzenia Depozytariusza w zakresie dotyczącym prowadzenia rejestru aktywów oraz koszty prowizji, wydatków, zwrotu kosztów i opłat z tytułu usług Depozytariusza, oraz opłat nakładanych przez korespondentów Depozytariusza za przechowywanie zagranicznych instrumentów finansowych, do wysokości 0,12% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

2)         koszty usług świadczonych przez Agenta Transferowego, w szczególności z tytułu prowadzenia Rejestru Uczestników oraz przygotowywania raportów i analiz wymaganych prawem do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

3)         koszty badania i przeglądu sprawozdań finansowych Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

4)         opłaty za zezwolenia i opłaty rejestracyjne, koszty postępowań sądowych, zabezpieczających, egzekucyjnych lub administracyjnych, które mogą być prowadzone w celu realizacji świadczeń wynikających z wierzytelności Subfunduszu związanych z działalnością inwestycyjną Subfunduszu, w tym w szczególności opłaty i koszty sądowe, koszty zastępstwa procesowego, podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe organy państwowe w związku z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

5)         koszty ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu  wymaganych przepisami prawa i Statutu, druku Prospektu i sprawozdań finansowych, przygotowywania i druku materiałów informacyjnych oraz koszty utrzymywania i rozwoju systemów informatycznych niezbędnych do dokonywania ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

6)         koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Subfunduszu, w tym koszty licencji na oprogramowanie służące do wyceny Aktywów Subfunduszu, koszty wynagrodzenia za wycenę Aktywów Subfunduszu oraz ustalania Wartości Aktywów Netto Subfunduszu i Wartości Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa Subfunduszu, do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

7)         opłaty notarialne i sądowe ponoszone w związku działalnością Subfunduszu bądź zmianą statutu Funduszu do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

8)         prowizje i opłaty za raportowanie informacji o Subfunduszu zgodnie z wymogami prawa do odpowiednich repozytoriów i innych organów do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie.”

 

21. W § 6 Rozdziału X części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 6 otrzymuje następujące brzmienie:

„6.       Oprócz kosztów wskazanych w ust. 5a, do łącznej maksymalnej wysokości 0,20% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, A1, I, K, P i 0% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii E, F, S i T oraz w wysokości nie wyższej niż określone poniżej dla poszczególnych kategorii kosztów, z Aktywów Subfunduszu przypadających na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii poza Jednostkami Uczestnictwa kategorii W pokrywane będą następujące koszty:

1)         koszty i opłaty z tytułu wynagrodzenia Depozytariusza w zakresie dotyczącym prowadzenia rejestru aktywów oraz koszty prowizji, wydatków, zwrotu kosztów i opłat z tytułu usług Depozytariusza, oraz opłat nakładanych przez korespondentów Depozytariusza za przechowywanie zagranicznych instrumentów finansowych, do wysokości 0,12% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

2)         koszty usług świadczonych przez Agenta Transferowego, w szczególności z tytułu prowadzenia Rejestru Uczestników oraz przygotowywania raportów i analiz wymaganych prawem do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

3)         koszty badania i przeglądu sprawozdań finansowych Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

4)         opłaty za zezwolenia i opłaty rejestracyjne, koszty postępowań sądowych, zabezpieczających, egzekucyjnych lub administracyjnych, które mogą być prowadzone w celu realizacji świadczeń wynikających z wierzytelności Subfunduszu związanych z działalnością inwestycyjną Subfunduszu, w tym w szczególności opłaty i koszty sądowe, koszty zastępstwa procesowego, podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe organy państwowe w związku z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

5)         koszty ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu  wymaganych przepisami prawa i Statutu, druku Prospektu i sprawozdań finansowych, przygotowywania i druku materiałów informacyjnych oraz koszty utrzymywania i rozwoju systemów informatycznych niezbędnych do dokonywania ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

6)         koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Subfunduszu, w tym koszty licencji na oprogramowanie służące do wyceny Aktywów Subfunduszu, koszty wynagrodzenia za wycenę Aktywów Subfunduszu oraz ustalania Wartości Aktywów Netto Subfunduszu i Wartości Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa Subfunduszu, do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

7)         opłaty notarialne i sądowe ponoszone w związku działalnością Subfunduszu bądź zmianą statutu Funduszu do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

8)         prowizje i opłaty za raportowanie informacji o Subfunduszu zgodnie z wymogami prawa do odpowiednich repozytoriów i innych organów do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie.”

 

22. W § 6 Rozdziału XII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 6 otrzymuje następujące brzmienie:

„6.       Oprócz kosztów wskazanych w ust. 5a, do łącznej maksymalnej wysokości 0,20% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, A1, I, K, P i 0% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii S oraz w wysokości nie wyższej niż określone poniżej dla poszczególnych kategorii kosztów, z Aktywów Subfunduszu przypadających na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii pokrywane będą następujące koszty:

1)         koszty i opłaty z tytułu wynagrodzenia Depozytariusza w zakresie dotyczącym prowadzenia rejestru aktywów oraz koszty prowizji, wydatków, zwrotu kosztów i opłat z tytułu usług Depozytariusza, oraz opłat nakładanych przez korespondentów Depozytariusza za przechowywanie zagranicznych instrumentów finansowych, do wysokości 0,12% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

2)         koszty usług świadczonych przez Agenta Transferowego, w szczególności z tytułu prowadzenia Rejestru Uczestników oraz przygotowywania raportów i analiz wymaganych prawem do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

3)         koszty badania i przeglądu sprawozdań finansowych Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

4)         opłaty za zezwolenia i opłaty rejestracyjne, koszty postępowań sądowych, zabezpieczających, egzekucyjnych lub administracyjnych, które mogą być prowadzone w celu realizacji świadczeń wynikających z wierzytelności Subfunduszu związanych z działalnością inwestycyjną Subfunduszu, w tym w szczególności opłaty i koszty sądowe, koszty zastępstwa procesowego, podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe organy państwowe w związku z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

5)         koszty ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu  wymaganych przepisami prawa i Statutu, druku Prospektu i sprawozdań finansowych, przygotowywania i druku materiałów informacyjnych oraz koszty utrzymywania i rozwoju systemów informatycznych niezbędnych do dokonywania ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

6)         koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Subfunduszu, w tym koszty licencji na oprogramowanie służące do wyceny Aktywów Subfunduszu, koszty wynagrodzenia za wycenę Aktywów Subfunduszu oraz ustalania Wartości Aktywów Netto Subfunduszu i Wartości Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa Subfunduszu, do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

7)         opłaty notarialne i sądowe ponoszone w związku działalnością Subfunduszu bądź zmianą statutu Funduszu do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

8)         prowizje i opłaty za raportowanie informacji o Subfunduszu zgodnie z wymogami prawa do odpowiednich repozytoriów i innych organów do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie.”

 

23. W § 6 Rozdziału XIV części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 6 otrzymuje następujące brzmienie:

„6.       Oprócz kosztów wskazanych w ust. 5a, do łącznej maksymalnej wysokości 0,24% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, A1, I, K, P i 0% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii E, F, S i T oraz w wysokości nie wyższej niż określone poniżej dla poszczególnych kategorii kosztów, z Aktywów Subfunduszu przypadających na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii poza Jednostkami Uczestnictwa kategorii W pokrywane będą następujące koszty:

1)         koszty i opłaty z tytułu wynagrodzenia Depozytariusza w zakresie dotyczącym prowadzenia rejestru aktywów oraz koszty prowizji, wydatków, zwrotu kosztów i opłat z tytułu usług Depozytariusza, oraz opłat nakładanych przez korespondentów Depozytariusza za przechowywanie zagranicznych instrumentów finansowych, do wysokości 0,12% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

2)         koszty usług świadczonych przez Agenta Transferowego, w szczególności z tytułu prowadzenia Rejestru Uczestników oraz przygotowywania raportów i analiz wymaganych prawem do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

3)         koszty badania i przeglądu sprawozdań finansowych Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

4)         opłaty za zezwolenia i opłaty rejestracyjne, koszty postępowań sądowych, zabezpieczających, egzekucyjnych lub administracyjnych, które mogą być prowadzone w celu realizacji świadczeń wynikających z wierzytelności Subfunduszu związanych z działalnością inwestycyjną Subfunduszu, w tym w szczególności opłaty i koszty sądowe, koszty zastępstwa procesowego, podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe organy państwowe w związku z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

5)         koszty ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu  wymaganych przepisami prawa i Statutu, druku Prospektu i sprawozdań finansowych, przygotowywania i druku materiałów informacyjnych oraz koszty utrzymywania i rozwoju systemów informatycznych niezbędnych do dokonywania ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

6)         koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Subfunduszu, w tym koszty licencji na oprogramowanie służące do wyceny Aktywów Subfunduszu, koszty wynagrodzenia za wycenę Aktywów Subfunduszu oraz ustalania Wartości Aktywów Netto Subfunduszu i Wartości Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa Subfunduszu, do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

7)         opłaty notarialne i sądowe ponoszone w związku działalnością Subfunduszu bądź zmianą statutu Funduszu do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

8)         prowizje i opłaty za raportowanie informacji o Subfunduszu zgodnie z wymogami prawa do odpowiednich repozytoriów i innych organów do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie.”

 

24. W § 6 Rozdziałów I, III, V, VI, VIII, X i XIV części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 6d otrzymuje następujące brzmienie:

„6d.    Koszty, o których mowa w ust. 5a, 6 i 6a, nie mogą odbiegać od przyjętych w obrocie zwykłych kosztów wykonywania tego rodzaju usług.”

 

25. W § 6 Rozdziałów I, III, V, VI, VIII, X i XIV części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego po ustępie 6d dodaje się ustęp 6e, który otrzymuje następujące brzmienie:

„6e.     Wysokość kosztów, o których mowa w ust. 5a, 6 i 6a wynika z umów, na podstawie których są naliczane, stosownych faktur i innych dokumentów księgowych lub przepisów prawa.”

 

26. W § 6 Rozdziału XII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego po ustępie 6 dodaje się ustępy 6a i 6b, które otrzymują następujące brzmienie:

„6a.    Koszty, o których mowa w ust. 5a i 6, nie mogą odbiegać od przyjętych w obrocie zwykłych kosztów wykonywania tego rodzaju usług.

6b.      Wysokość kosztów, o których mowa w ust. 5a i 6 wynika z umów, na podstawie których są naliczane, stosownych faktur i innych dokumentów księgowych lub przepisów prawa.”

 

27. W § 6 Rozdziałów I, III, V, VI, VIII, X i XIV części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 8 otrzymuje następujące brzmienie:

„8.       Koszty wskazane w ust. 5a, 6 i 6a związane bezpośrednio z funkcjonowaniem Subfunduszu pokrywane są w całości z Aktywów Subfunduszu. Jeżeli obowiązek pokrycia kosztów, o których mowa w ust. 5a, 6 i 6a, obciąża Fundusz w całości partycypację danego Subfunduszu w tych kosztach oblicza się na podstawie stosunku Wartości Aktywów Netto Subfunduszu do Wartości Aktywów Netto Funduszu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia zobowiązania w księgach rachunkowych Funduszu. W przypadku, gdy Fundusz zawiera umowę zbycia lub nabycia składników lokat dotyczącą więcej niż jednego Subfunduszu, wówczas koszty transakcji obciążają te Subfundusze proporcjonalnie do udziału wartości transakcji danego Subfunduszu w wartości transakcji ogółem.”

 

28. W § 6 Rozdziału XII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 8 otrzymuje następujące brzmienie:

„8.       Koszty wskazane w ust. 5a i 6 związane bezpośrednio z funkcjonowaniem Subfunduszu pokrywane są w całości z Aktywów Subfunduszu. Jeżeli obowiązek pokrycia kosztów, o których mowa w ust. 5a i 6, obciąża Fundusz w całości partycypację danego Subfunduszu w tych kosztach oblicza się na podstawie stosunku Wartości Aktywów Netto Subfunduszu do Wartości Aktywów Netto Funduszu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia zobowiązania w księgach rachunkowych Funduszu. W przypadku, gdy Fundusz zawiera umowę zbycia lub nabycia składników lokat dotyczącą więcej niż jednego Subfunduszu, wówczas koszty transakcji obciążają te Subfundusze proporcjonalnie do udziału wartości transakcji danego Subfunduszu w wartości transakcji ogółem.”

 

29. W § 6 Rozdziału I i V części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dotychczasową treść ustępu 12 oznacza się jako ustęp 13, a ustęp 12 otrzymuje następujące brzmienie:

„12.     Towarzystwo może postanowić o pokrywaniu określonych kosztów wskazanych w ust. 5a, 6 lub 6a obciążających Subfundusz z własnych środków, jak również o pobieraniu Wynagrodzenia Towarzystwa według stawek niższych niż wskazane w ust. 1 oraz o zmniejszeniu maksymalnej wysokości kosztów obciążających Subfundusz poniżej stawki określonej w ust. 6 .”

 

30. W § 6 Rozdziałów III, VI, VIII, X i XIV części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dotychczasową treść ustępu 12 oznacza się jako ustęp 13, a ustęp 12 otrzymuje następujące brzmienie:

„12.     Towarzystwo może postanowić o pokrywaniu określonych kosztów wskazanych w ust. 5a, 6 lub 6a obciążających Subfundusz z własnych środków, jak również o pobieraniu Wynagrodzenia Towarzystwa lub Wynagrodzenia za osiągnięty wynik według stawek niższych niż wskazane w ust. 1 i 1a oraz o zmniejszeniu maksymalnej wysokości kosztów obciążających Subfundusz poniżej stawki określonej w ust. 6.”

 

31. W § 6 Rozdziału XII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dotychczasową treść ustępu 12 oznacza się jako ustęp 13, a ustęp 12 otrzymuje następujące brzmienie:

„12.     Towarzystwo może postanowić o pokrywaniu określonych kosztów wskazanych w ust. 5a lub 6 obciążających Subfundusz z własnych środków, jak również o pobieraniu Wynagrodzenia Towarzystwa lub Wynagrodzenia za osiągnięty wynik według stawek niższych niż wskazane w ust. 1 i 1a oraz o zmniejszeniu maksymalnej wysokości kosztów obciążających Subfundusz poniżej stawki określonej w ust. 6.”

 

Wyjaśnienia:

Komisji Nadzoru Finansowego udzieliła zezwolenia na wprowadzenie powyższych zmian decyzją z dnia
7 października 2020 r. (DFF.4022.176.2019.AM)

 

 

NN Investment Partners Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
działając jako organ
NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego (dalej „Fundusz”)

niniejszym informuje, że odwołuje następujące zmiany statutu Funduszu ogłoszone w dniu 8 października 2020 r. (dalej „ogłoszenie”), które miały wejść w życie w dniu 8 stycznia 2021 r.:

  • zmiany ujęte w punkcie 5 ogłoszenia  - w zakresie dot. zmiany § 6 ust. 1 pkt 1), 4) oraz 6) Rozdziału VIII części II statutu Funduszu
  • zmiany ujęte w punkcie 6 ogłoszenia - w zakresie dot. zmiany § 6 ust. 1 pkt 1), 4), 5) oraz 6) Rozdziału X części II statutu Funduszu
  • zmiany ujęte w punkcie 7 ogłoszenia - w zakresie dot. zmiany § 6 ust. 1 pkt 1), 2), 3) oraz 4) Rozdziału XII części II statutu Funduszu
  • zmiany ujęte w punkcie 8 ogłoszenia - w zakresie dot. zmiany § 6 ust. 1 pkt 1), 4) i 6) Rozdziału XIV części II statutu Funduszu

Wyżej wymienione zmiany statutu Funduszu nie wejdą w życie.

Pozostałe zmiany statutu Funduszu ujęte w ogłoszeniu, zgodnie z jego treścią wejdą w życie w dniu 8 stycznia 2021 r.

Informujemy, że odwołanie wyżej wymienionych zmian statutu Funduszu jest bezpośrednią konsekwencją zmian statutu Funduszu ogłoszonych w dniu 1 stycznia 2021 r., stosownie do których wskazane w wymienionych wyżej postanowieniach statutu Funduszu stawki wynagrodzenia stałego towarzystwa za zarządzanie funduszem zostały dostosowane do maksymalnych stawek tego wynagrodzenia określonych w § 3 pkt 3) Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 13 grudnia 2018 r. w sprawie maksymalnej wysokości wynagrodzenia stałego towarzystwa za zarządzanie funduszem inwestycyjnym otwartym lub specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym (Dz. U. 2018 r., poz. 2380).
Mając zatem na uwadze, że wskazane wyżej zmiany statutu Funduszu ogłoszone w dniu 8 października 2020 r. przewidywały stawki wynagrodzenia stałego towarzystwa za zarządzanie Funduszem o wysokości przekraczającej maksymalną wysokość tego wynagrodzenia obowiązującą stosownie do ww. rozporządzenia od dnia 1 stycznia 2021 r., niezbędnym stało się ich odwołanie przed ich wejściem w życie.