<iframe src="//www.googletagmanager.com/ns.html?id=GTM-TK4BMS" height="0" width="0" style="display:none;visibility:hidden"> Ogłoszenie o zmianie statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego
NN TFI Investment Partners
Notowania
 

Ogłoszenie o zmianie statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego

8 października 2020

Poniższe zmiany statutu wchodzą w życie w terminie 3 miesięcy od dnia niniejszego ogłoszenia tj. w dniu 8 stycznia 2021 r.:

 

1.  W § 6 ust. 1 Rozdziału I części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego punkty 1), 1a), 4), 5) i 6)  otrzymują następujące brzmienie:

„1)   0,62% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,

1a)   0,47% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A1,”

4)     0,62% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,

5)     0,47% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii K,

6)     0,27% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P,”

 

2. W § 6 ust. 1 Rozdziału III części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego punkty 1), 1a), 1b), 4), 5) i 6)  otrzymują następujące brzmienie:

„1)   1,13% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,

1a)   0,88% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A1,

1b)   0,98% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A2,”

„4)   1,13% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,

5)     0,83% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii K,

6)     0,88% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P,”

 

3. W § 6 ust. 1 Rozdziału V części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego punkty 1), 1a), 4), 5) i 6)  otrzymują następujące brzmienie:

„1)   0,87% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,

1a)   0,67% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A1,”

„4)   0,87% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,

5)     0,62% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii K,

6)     0,87% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P,”

 

4. W § 6 ust. 1 Rozdziału VI części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego punkty 1), 1a), 4), 5) i 6)  otrzymują następujące brzmienie:

„1)   2,37% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,

1a)   1,87% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A1,”

4)     2,37% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,

5)     1,77% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii K,

6)     2,37% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P,”

 

5. W § 6 ust. 1 Rozdziału VIII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego punkty 1), 1a), 4), 5) i 6)  otrzymują następujące brzmienie:

„1)   2,86% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,

1a)   2,26% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A1,”

4)     2,86% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,

5)     2,16% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii K,

6)     2,86% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P,”

 

6. W § 6 ust. 1 Rozdziału X części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego punkty 1), 1a), 4), 5) i 6)  otrzymują następujące brzmienie:

„1)   2,80% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,

1a)   2,20% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A1,”

4)     2,80% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,

5)     2,50% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii K,

6)     2,80% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P,”

 

7. W § 6 ust. 1 Rozdziału XII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego punkty 1), 1a), 2), 3), i 4) otrzymują następujące brzmienie:

„1)   2,80% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,

1a)   2,20% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A1,”

2)     2,80% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,

3)     2,80% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii K,

4)     2,80% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P,”

 

8. W § 6 ust. 1 Rozdziału XIV części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego punkty 1), 1a), 4), 5) i 6)  otrzymują następujące brzmienie:

„1)   2,76% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,

1a)   2,16% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A1,”

4)     2,76% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,

5)     2,46% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii K,

6)     2,76% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P,”

 

9. W § 6 Rozdziału III części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a w następującym brzmieniu:

„1a.    Oprócz Wynagrodzenia Towarzystwa, wskazanego w ust. 1 pkt 1, w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii A, Towarzystwo uprawnione jest do pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty  wynik, którego wysokość uzależniona jest od wyników zarządzania Subfunduszem osiągniętych na koniec każdego okresu rozliczeniowego, naliczonego i wypłacanego zgodnie z zasadami określonymi  poniżej:

a) Rezerwa na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczana jest w każdym Dniu Wyceny oraz na ostatni dzień kalendarzowy okresu rozliczeniowego zgodnie z poniższym wzorem:

WW=MAX[0;ST*

BMKn =  G0PLn/G0PLn-1

gdzie:

WW – wartość rezerwy na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik w okresie rozliczeniowym,

BMKn – benchmark Subfunduszu w n-tym Dniu Wyceny, wyliczony zgodnie z powyższym wzorem,

ST – maksymalna stawka Wynagrodzenia za osiągnięty wynik równa 20%,

k – liczba Dni Wyceny w danym okresie rozliczeniowym,

n – kolejny Dzień Wyceny, przy czym n=0 oznacza ostatni dzień poprzedniego okresu rozliczeniowego,

WAn – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przed naliczeniem Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa kategorii w n-tym Dniu Wyceny,

WN(n-1) – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu po naliczeniu Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii w Dniu Wyceny poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

mn – liczba Jednostek Uczestnictwa danej kategorii będących w posiadaniu Uczestników w n-tym Dniu Wyceny,

G0PLn – rozumie się przez to ICE BofAML Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu powyżej 1 roku,              w n-tym Dniu Wyceny,

G0PLn-1 – rozumie się przez to ICE BofAML Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu powyżej 1 roku,              w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

 

b) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczane jest w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik na ostatni dzień kalendarzowy przypadający w okresie rozliczeniowym. Wynagrodzenie za osiągnięty wynik wypłacane jest przez Fundusz w terminie 7 dni roboczych po zakończeniu danego okresu rozliczeniowego,

c) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik jest wypłacane w przypadku, gdy w danym okresie rozliczeniowym Subfundusz osiągnął dodatnią stopę zwrotu,

d) Fundusz ustalił, że dla celu wyliczania i pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty wynik okresem rozliczeniowym będzie okres od ostatniego Dnia Wyceny w poprzednim roku kalendarzowym do ostatniego Dnia Wyceny w bieżącym roku kalendarzowym, przy czym w przypadku utworzenia nowego subfunduszu okres rozliczeniowy liczony jest od pierwszego Dnia Wyceny.”

 

10. W § 6 Rozdziału VI części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a w następującym brzmieniu:

„1a.    Oprócz Wynagrodzenia Towarzystwa, wskazanego w ust. 1 pkt 1, w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii A, Towarzystwo uprawnione jest do pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty  wynik, którego wysokość uzależniona jest od wyników zarządzania Subfunduszem osiągniętych na koniec każdego okresu rozliczeniowego, naliczonego i wypłacanego zgodnie z zasadami określonymi  poniżej:

a) Rezerwa na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczana jest w każdym Dniu Wyceny oraz na ostatni dzień kalendarzowy okresu rozliczeniowego zgodnie z poniższym wzorem:

WW=MAX[0;ST*

BMKn =  35% (G0PLn/G0PLn-1) + 35% (GFPLn/GFPLn-1) + 30% (WIGn/WIGn-1)

gdzie:

WW – wartość rezerwy na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik w okresie rozliczeniowym,

BMKn – benchmark Subfunduszu w n-tym Dniu Wyceny, wyliczony zgodnie z powyższym wzorem,

ST – maksymalna stawka Wynagrodzenia za osiągnięty wynik równa 20%,

k – liczba Dni Wyceny w danym okresie rozliczeniowym,

n – kolejny Dzień Wyceny, przy czym n=0 oznacza ostatni dzień poprzedniego okresu rozliczeniowego,

WAn – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przed naliczeniem Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa kategorii w n-tym Dniu Wyceny,

WN(n-1) – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu po naliczeniu Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii w Dniu Wyceny poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

mn – liczba Jednostek Uczestnictwa danej kategorii będących w posiadaniu Uczestników w n-tym Dniu Wyceny,

G0PLn – rozumie się przez to ICE BofAML Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu powyżej 1 roku, w n-tym Dniu Wyceny,

G0PLn-1 – rozumie się przez to ICE BofAML Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu powyżej 1 roku, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

GFPLn – rozumie się przez to ICE BofAML 1-4 Year Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu od 1 od roku do 4 lat, w n-tym Dniu Wyceny,

GFPLn-1 – rozumie się przez to ICE BofAML 1-4 Year Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu od 1 od roku do 4 lat, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

WIGn – rozumie się przez to Warszawski Indeks Giełdowy, w n-tym Dniu Wyceny,

WIGn -1- rozumie się przez to Warszawski Indeks Giełdowy, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

b) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczane jest w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik na ostatni dzień kalendarzowy przypadający w okresie rozliczeniowym. Wynagrodzenie za osiągnięty wynik wypłacane jest przez Fundusz w terminie 7 dni roboczych po zakończeniu danego okresu rozliczeniowego,

c) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik jest wypłacane w przypadku, gdy w danym okresie rozliczeniowym Subfundusz osiągnął dodatnią stopę zwrotu,

d) Fundusz ustalił, że dla celu wyliczania i pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty wynik okresem rozliczeniowym będzie okres od ostatniego Dnia Wyceny w poprzednim roku kalendarzowym do ostatniego Dnia Wyceny w bieżącym roku kalendarzowym, przy czym w przypadku utworzenia nowego subfunduszu okres rozliczeniowy liczony jest od pierwszego Dnia Wyceny.”

 

11. W § 6 Rozdziału VIII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a w następującym brzmieniu:

„1a.    Oprócz Wynagrodzenia Towarzystwa, wskazanego w ust. 1 pkt 1, w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii A, Towarzystwo uprawnione jest do pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty  wynik, którego wysokość uzależniona jest od wyników zarządzania Subfunduszem osiągniętych na koniec każdego okresu rozliczeniowego, naliczonego i wypłacanego zgodnie z zasadami określonymi  poniżej:

a) Rezerwa na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczana jest w każdym Dniu Wyceny oraz na ostatni dzień kalendarzowy okresu rozliczeniowego zgodnie z poniższym wzorem:

WW=MAX[0;ST*

BMKn =  50% (WIGn/WIGn-1) + 25% (G0PLn/G0PLn-1)  + 25% (GFPLn/GFPLn-1)

gdzie:

WW – wartość rezerwy na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik w okresie rozliczeniowym,

BMKn – benchmark Subfunduszu w n-tym Dniu Wyceny, wyliczony zgodnie z powyższym wzorem,

ST – maksymalna stawka Wynagrodzenia za osiągnięty wynik równa 20%,

k – liczba Dni Wyceny w danym okresie rozliczeniowym,

n – kolejny Dzień Wyceny, przy czym n=0 oznacza ostatni dzień poprzedniego okresu rozliczeniowego,

WAn – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przed naliczeniem Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa kategorii w n-tym Dniu Wyceny,

WN(n-1) – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu po naliczeniu Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii w Dniu Wyceny poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

mn – liczba Jednostek Uczestnictwa danej kategorii będących w posiadaniu Uczestników w n-tym Dniu Wyceny,

G0PLn – rozumie się przez to ICE BofAML Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu powyżej 1 roku, w n-tym Dniu Wyceny,

G0PLn-1 – rozumie się przez to ICE BofAML Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu powyżej 1 roku, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

GFPLn – rozumie się przez to ICE BofAML 1-4 Year Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu od 1 od roku do 4 lat, w n-tym Dniu Wyceny,

GFPLn-1 – rozumie się przez to ICE BofAML 1-4 Year Poland Government Index, który jest indeksem opisującym rynek polskich obligacji skarbowych o stałym oprocentowaniu i czasie do wykupu od 1 od roku do 4 lat, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

WIGn – rozumie się przez to Warszawski Indeks Giełdowy, w n-tym Dniu Wyceny,

WIGn -1- rozumie się przez to Warszawski Indeks Giełdowy, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

b) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczane jest w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik na ostatni dzień kalendarzowy przypadający w okresie rozliczeniowym. Wynagrodzenie za osiągnięty wynik wypłacane jest przez Fundusz w terminie 7 dni roboczych po zakończeniu danego okresu rozliczeniowego,

c) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik jest wypłacane w przypadku, gdy w danym okresie rozliczeniowym Subfundusz osiągnął dodatnią stopę zwrotu,

d)

Fundusz ustalił, że dla celu wyliczania i pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty wynik okresem rozliczeniowym będzie okres od ostatniego Dnia Wyceny w poprzednim roku kalendarzowym do ostatniego Dnia Wyceny w bieżącym roku kalendarzowym, przy czym w przypadku utworzenia nowego subfunduszu okres rozliczeniowy liczony jest od pierwszego Dnia Wyceny.”

 

12. W § 6 Rozdziału X części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a w następującym brzmieniu:

„1a.    Oprócz Wynagrodzenia Towarzystwa, wskazanego w ust. 1 pkt 1, w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii A, Towarzystwo uprawnione jest do pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty  wynik, którego wysokość uzależniona jest od wyników zarządzania Subfunduszem osiągniętych na koniec każdego okresu rozliczeniowego, naliczonego i wypłacanego zgodnie z zasadami określonymi  poniżej:

a) Rezerwa na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczana jest w każdym Dniu Wyceny oraz na ostatni dzień kalendarzowy okresu rozliczeniowego zgodnie z poniższym wzorem:

WW=MAX[0;ST*

BMKn =  WIGn/WIGn-1

gdzie:

WW – wartość rezerwy na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik w okresie rozliczeniowym,

BMKn – benchmark Subfunduszu w n-tym Dniu Wyceny, wyliczony zgodnie z powyższym wzorem,

ST – maksymalna stawka Wynagrodzenia za osiągnięty wynik równa 20%,

k – liczba Dni Wyceny w danym okresie rozliczeniowym,

n – kolejny Dzień Wyceny, przy czym n=0 oznacza ostatni dzień poprzedniego okresu rozliczeniowego,

WAn – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przed naliczeniem Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa kategorii w n-tym Dniu Wyceny,

WN(n-1) – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu po naliczeniu Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii w Dniu Wyceny poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

mn – liczba Jednostek Uczestnictwa danej kategorii będących w posiadaniu Uczestników w n-tym Dniu Wyceny,

WIGn – rozumie się przez to Warszawski Indeks Giełdowy, w n-tym Dniu Wyceny,

WIGn -1- rozumie się przez to Warszawski Indeks Giełdowy, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

b) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczane jest w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik na ostatni dzień kalendarzowy przypadający w okresie rozliczeniowym. Wynagrodzenie za osiągnięty wynik wypłacane jest przez Fundusz w terminie 7 dni roboczych po zakończeniu danego okresu rozliczeniowego,

c) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik jest wypłacane w przypadku, gdy w danym okresie rozliczeniowym Subfundusz osiągnął dodatnią stopę zwrotu,

d) Fundusz ustalił, że dla celu wyliczania i pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty wynik okresem rozliczeniowym będzie okres od ostatniego Dnia Wyceny w poprzednim roku kalendarzowym do ostatniego Dnia Wyceny w bieżącym roku kalendarzowym, przy czym w przypadku utworzenia nowego subfunduszu okres rozliczeniowy liczony jest od pierwszego Dnia Wyceny.”

 

13. W § 6 Rozdziału XII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a w następującym brzmieniu:

„1a.    Oprócz Wynagrodzenia Towarzystwa, wskazanego w ust. 1 pkt 1, w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii A, Towarzystwo uprawnione jest do pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty  wynik, którego wysokość uzależniona jest od wyników zarządzania Subfunduszem osiągniętych na koniec każdego okresu rozliczeniowego, naliczonego i wypłacanego zgodnie z zasadami określonymi  poniżej:

a) Rezerwa na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczana jest w każdym Dniu Wyceny oraz na ostatni dzień kalendarzowy okresu rozliczeniowego zgodnie z poniższym wzorem:

WW=MAX[0;ST*

BMKn =  60% (mWIG40TRn/ mWIG40TRn-1) + 40% (sWIG80TRn/ sWIG80TRn-1)

gdzie:

WW – wartość rezerwy na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik w okresie rozliczeniowym,

BMKn – benchmark Subfunduszu w n-tym Dniu Wyceny, wyliczony zgodnie z powyższym wzorem,

ST – maksymalna stawka Wynagrodzenia za osiągnięty wynik równa 20%,

k – liczba Dni Wyceny w danym okresie rozliczeniowym,

n – kolejny Dzień Wyceny, przy czym n=0 oznacza ostatni dzień poprzedniego okresu rozliczeniowego,

WAn – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przed naliczeniem Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa kategorii w n-tym Dniu Wyceny,

WN(n-1) – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu po naliczeniu Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii w Dniu Wyceny poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

mn – liczba Jednostek Uczestnictwa danej kategorii będących w posiadaniu Uczestników w n-tym Dniu Wyceny,

mWIG40TRn – rozumie się przez to indeks dochodowy 40 średnich spółek notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie, uwzględniający dochody kapitałowe, w szczególności dywidendy oraz emisje akcji z prawem poboru, w n-tym Dniu Wyceny,

mWIG40TRn-1 – rozumie się przez to indeks dochodowy 40 średnich spółek notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie, uwzględniający dochody kapitałowe, w szczególności dywidendy oraz emisje akcji z prawem poboru, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

sWIG80TRn – rozumie się przez to indeks dochodowy 80 małych spółek notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie; uwzględniający dochody kapitałowe, w szczególności dywidendy oraz emisje akcji z prawem poboru, w n-tym Dniu Wyceny,

sWIG80TRn-1 – rozumie się przez to indeks dochodowy 80 małych spółek notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie; uwzględniający dochody kapitałowe, w szczególności dywidendy oraz emisje akcji z prawem poboru, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

b) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczane jest w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik na ostatni dzień kalendarzowy przypadający w okresie rozliczeniowym. Wynagrodzenie za osiągnięty wynik wypłacane jest przez Fundusz w terminie 7 dni roboczych po zakończeniu danego okresu rozliczeniowego,

c) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik jest wypłacane w przypadku, gdy w danym okresie rozliczeniowym Subfundusz osiągnął dodatnią stopę zwrotu,

d) Fundusz ustalił, że dla celu wyliczania i pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty wynik okresem rozliczeniowym będzie okres od ostatniego Dnia Wyceny w poprzednim roku kalendarzowym do ostatniego Dnia Wyceny w bieżącym roku kalendarzowym, przy czym w przypadku utworzenia nowego subfunduszu okres rozliczeniowy liczony jest od pierwszego Dnia Wyceny.”

 

14. W § 6 Rozdziału XIV części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a w następującym brzmieniu:

„1a.    Oprócz Wynagrodzenia Towarzystwa, wskazanego w ust. 1 pkt 1, w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii A, Towarzystwo uprawnione jest do pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty  wynik, którego wysokość uzależniona jest od wyników zarządzania Subfunduszem osiągniętych na koniec każdego okresu rozliczeniowego, naliczonego i wypłacanego zgodnie z zasadami określonymi  poniżej:

a) Rezerwa na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczana jest w każdym Dniu Wyceny oraz na ostatni dzień kalendarzowy okresu rozliczeniowego zgodnie z poniższym wzorem:

WW=MAX[0;ST*

BMKn =  WIGn/WIGn-1

gdzie:

WW – wartość rezerwy na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik w okresie rozliczeniowym,

BMKn – benchmark Subfunduszu w n-tym Dniu Wyceny, wyliczony zgodnie z powyższym wzorem,

ST – maksymalna stawka Wynagrodzenia za osiągnięty wynik równa 20%,

k – liczba Dni Wyceny w danym okresie rozliczeniowym,

n – kolejny Dzień Wyceny, przy czym n=0 oznacza ostatni dzień poprzedniego okresu rozliczeniowego,

WAn – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przed naliczeniem Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa kategorii w n-tym Dniu Wyceny,

WN(n-1) – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu po naliczeniu Wynagrodzenia za osiągnięty wynik przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii w Dniu Wyceny poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

mn – liczba Jednostek Uczestnictwa danej kategorii będących w posiadaniu Uczestników w n-tym Dniu Wyceny,

WIGn – rozumie się przez to Warszawski Indeks Giełdowy, w n-tym Dniu Wyceny,

WIGn -1- rozumie się przez to Warszawski Indeks Giełdowy, w dniu poprzedzającym n-ty Dzień Wyceny,

b) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik naliczane jest w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie za osiągnięty wynik na ostatni dzień kalendarzowy przypadający w okresie rozliczeniowym. Wynagrodzenie za osiągnięty wynik wypłacane jest przez Fundusz w terminie 7 dni roboczych po zakończeniu danego okresu rozliczeniowego,

c) Wynagrodzenie za osiągnięty wynik jest wypłacane w przypadku, gdy w danym okresie rozliczeniowym Subfundusz osiągnął dodatnią stopę zwrotu,

d) Fundusz ustalił, że dla celu wyliczania i pobierania Wynagrodzenia za osiągnięty wynik okresem rozliczeniowym będzie okres od ostatniego Dnia Wyceny w poprzednim roku kalendarzowym do ostatniego Dnia Wyceny w bieżącym roku kalendarzowym, przy czym w przypadku utworzenia nowego subfunduszu okres rozliczeniowy liczony jest od pierwszego Dnia Wyceny.”

 

15. W § 6 Rozdziału I i V części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dotychczasowy ustęp 6 oznacza się jako ustęp 5a, który otrzymuje następujące brzmienie:

„5a.    Niezależnie od Wynagrodzenia Towarzystwa w wysokości określonej w ust. 1, aktywa Subfunduszu przypadające na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii poza Jednostkami Uczestnictwa kategorii W obciążają następujące koszty: koszty z tytułu usług maklerskich, opłaty transakcyjne związane z nabywaniem i zbywaniem papierów wartościowych i innych instrumentów finansowych, opłaty za rozliczenie transakcji oraz opłaty za transfer papierów wartościowych, koszty związane z zawieraniem umów pożyczek instrumentów finansowych, prowizje bankowe związane z przekazywaniem środków pieniężnych i obsługą rachunków bankowych oraz prowizje i opłaty związane z finansowaniem Subfunduszu kapitałem obcym, w tym w szczególności obsługą i spłatą zaciągniętych pożyczek i kredytów bankowych.”

 

16. W § 6 Rozdziałów III, VI, VIII, X i XIV części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dotychczasowy ustęp 6 oznacza się jako ustęp 5a, który otrzymuje następujące brzmienie:

„5a.    Niezależnie od Wynagrodzenia Towarzystwa w wysokości określonej w ust. 1 oraz Wynagrodzenia za osiągnięty wynik w wysokości określonej w ust. 1a, aktywa Subfunduszu przypadające na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii poza Jednostkami Uczestnictwa kategorii W obciążają następujące koszty: koszty z tytułu usług maklerskich, opłaty transakcyjne związane z nabywaniem i zbywaniem papierów wartościowych i innych instrumentów finansowych, opłaty za rozliczenie transakcji oraz opłaty za transfer papierów wartościowych, koszty związane z zawieraniem umów pożyczek instrumentów finansowych, prowizje bankowe związane z przekazywaniem środków pieniężnych i obsługą rachunków bankowych oraz prowizje i opłaty związane z finansowaniem Subfunduszu kapitałem obcym, w tym w szczególności obsługą i spłatą zaciągniętych pożyczek i kredytów bankowych.”

 

17. W § 6 Rozdziału XII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dotychczasowy ustęp 6 oznacza się jako ustęp 5a, który otrzymuje następujące brzmienie:

„5a.    Niezależnie od Wynagrodzenia Towarzystwa w wysokości określonej w ust. 1 oraz Wynagrodzenia za osiągnięty wynik w wysokości określonej w ust. 1a, aktywa Subfunduszu przypadające na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii obciążają następujące koszty: koszty z tytułu usług maklerskich, opłaty transakcyjne związane z nabywaniem i zbywaniem papierów wartościowych i innych instrumentów finansowych, opłaty za rozliczenie transakcji oraz opłaty za transfer papierów wartościowych, koszty związane z zawieraniem umów pożyczek instrumentów finansowych, prowizje bankowe związane z przekazywaniem środków pieniężnych i obsługą rachunków bankowych oraz prowizje i opłaty związane z finansowaniem Subfunduszu kapitałem obcym, w tym w szczególności obsługą i spłatą zaciągniętych pożyczek i kredytów bankowych.”

 

18. W § 6 Rozdziałów I, V i VI części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 6 otrzymuje następujące brzmienie:

„6.       Oprócz kosztów wskazanych w ust. 5a, do łącznej maksymalnej wysokości 0,13% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, A1, I, K, P i 0% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii E, F, S i T oraz w wysokości nie wyższej niż określone poniżej dla poszczególnych kategorii kosztów, z Aktywów Subfunduszu przypadających na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii poza Jednostkami Uczestnictwa kategorii W pokrywane będą następujące koszty:

1)         koszty i opłaty z tytułu wynagrodzenia Depozytariusza w zakresie dotyczącym prowadzenia rejestru aktywów oraz koszty prowizji, wydatków, zwrotu kosztów i opłat z tytułu usług Depozytariusza, oraz opłat nakładanych przez korespondentów Depozytariusza za przechowywanie zagranicznych instrumentów finansowych, do wysokości 0,12% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

2)         koszty usług świadczonych przez Agenta Transferowego, w szczególności z tytułu prowadzenia Rejestru Uczestników oraz przygotowywania raportów i analiz wymaganych prawem do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

3)         koszty badania i przeglądu sprawozdań finansowych Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

4)         opłaty za zezwolenia i opłaty rejestracyjne, koszty postępowań sądowych, zabezpieczających, egzekucyjnych lub administracyjnych, które mogą być prowadzone w celu realizacji świadczeń wynikających z wierzytelności Subfunduszu związanych z działalnością inwestycyjną Subfunduszu, w tym w szczególności opłaty i koszty sądowe, koszty zastępstwa procesowego, podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe organy państwowe w związku z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

5)         koszty ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu  wymaganych przepisami prawa i Statutu, druku Prospektu i sprawozdań finansowych, przygotowywania i druku materiałów informacyjnych oraz koszty utrzymywania i rozwoju systemów informatycznych niezbędnych do dokonywania ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

6)         koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Subfunduszu, w tym koszty licencji na oprogramowanie służące do wyceny Aktywów Subfunduszu, koszty wynagrodzenia za wycenę Aktywów Subfunduszu oraz ustalania Wartości Aktywów Netto Subfunduszu i Wartości Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa Subfunduszu, do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

7)         opłaty notarialne i sądowe ponoszone w związku działalnością Subfunduszu bądź zmianą statutu Funduszu do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

8)         prowizje i opłaty za raportowanie informacji o Subfunduszu zgodnie z wymogami prawa do odpowiednich repozytoriów i innych organów do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie.”

 

19. W § 6 Rozdziału III części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 6 otrzymuje następujące brzmienie:

„6.       Oprócz kosztów wskazanych w ust. 5a, do łącznej maksymalnej wysokości 0,12% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, A1, A2, I, K, P i 0% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii E, F, S i T oraz w wysokości nie wyższej niż określone poniżej dla poszczególnych kategorii kosztów, z Aktywów Subfunduszu przypadających na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii poza Jednostkami Uczestnictwa kategorii W pokrywane będą następujące koszty:

1)         koszty i opłaty z tytułu wynagrodzenia Depozytariusza w zakresie dotyczącym prowadzenia rejestru aktywów oraz koszty prowizji, wydatków, zwrotu kosztów i opłat z tytułu usług Depozytariusza, oraz opłat nakładanych przez korespondentów Depozytariusza za przechowywanie zagranicznych instrumentów finansowych, do wysokości 0,12% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

2)         koszty usług świadczonych przez Agenta Transferowego, w szczególności z tytułu prowadzenia Rejestru Uczestników oraz przygotowywania raportów i analiz wymaganych prawem do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

3)         koszty badania i przeglądu sprawozdań finansowych Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

4)         opłaty za zezwolenia i opłaty rejestracyjne, koszty postępowań sądowych, zabezpieczających, egzekucyjnych lub administracyjnych, które mogą być prowadzone w celu realizacji świadczeń wynikających z wierzytelności Subfunduszu związanych z działalnością inwestycyjną Subfunduszu, w tym w szczególności opłaty i koszty sądowe, koszty zastępstwa procesowego, podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe organy państwowe w związku z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

5)         koszty ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu  wymaganych przepisami prawa i Statutu, druku Prospektu i sprawozdań finansowych, przygotowywania i druku materiałów informacyjnych oraz koszty utrzymywania i rozwoju systemów informatycznych niezbędnych do dokonywania ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

6)         koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Subfunduszu, w tym koszty licencji na oprogramowanie służące do wyceny Aktywów Subfunduszu, koszty wynagrodzenia za wycenę Aktywów Subfunduszu oraz ustalania Wartości Aktywów Netto Subfunduszu i Wartości Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa Subfunduszu, do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

7)         opłaty notarialne i sądowe ponoszone w związku działalnością Subfunduszu bądź zmianą statutu Funduszu do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

8)         prowizje i opłaty za raportowanie informacji o Subfunduszu zgodnie z wymogami prawa do odpowiednich repozytoriów i innych organów do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie.”

 

20. W § 6 Rozdziału VIII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 6 otrzymuje następujące brzmienie:

„6.       Oprócz kosztów wskazanych w ust. 5a, do łącznej maksymalnej wysokości 0,14% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, A1, I, K, P i 0% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii E, F, S i T oraz w wysokości nie wyższej niż określone poniżej dla poszczególnych kategorii kosztów, z Aktywów Subfunduszu przypadających na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii poza Jednostkami Uczestnictwa kategorii W pokrywane będą następujące koszty:

1)         koszty i opłaty z tytułu wynagrodzenia Depozytariusza w zakresie dotyczącym prowadzenia rejestru aktywów oraz koszty prowizji, wydatków, zwrotu kosztów i opłat z tytułu usług Depozytariusza, oraz opłat nakładanych przez korespondentów Depozytariusza za przechowywanie zagranicznych instrumentów finansowych, do wysokości 0,12% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

2)         koszty usług świadczonych przez Agenta Transferowego, w szczególności z tytułu prowadzenia Rejestru Uczestników oraz przygotowywania raportów i analiz wymaganych prawem do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

3)         koszty badania i przeglądu sprawozdań finansowych Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

4)         opłaty za zezwolenia i opłaty rejestracyjne, koszty postępowań sądowych, zabezpieczających, egzekucyjnych lub administracyjnych, które mogą być prowadzone w celu realizacji świadczeń wynikających z wierzytelności Subfunduszu związanych z działalnością inwestycyjną Subfunduszu, w tym w szczególności opłaty i koszty sądowe, koszty zastępstwa procesowego, podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe organy państwowe w związku z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

5)         koszty ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu  wymaganych przepisami prawa i Statutu, druku Prospektu i sprawozdań finansowych, przygotowywania i druku materiałów informacyjnych oraz koszty utrzymywania i rozwoju systemów informatycznych niezbędnych do dokonywania ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

6)         koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Subfunduszu, w tym koszty licencji na oprogramowanie służące do wyceny Aktywów Subfunduszu, koszty wynagrodzenia za wycenę Aktywów Subfunduszu oraz ustalania Wartości Aktywów Netto Subfunduszu i Wartości Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa Subfunduszu, do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

7)         opłaty notarialne i sądowe ponoszone w związku działalnością Subfunduszu bądź zmianą statutu Funduszu do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

8)         prowizje i opłaty za raportowanie informacji o Subfunduszu zgodnie z wymogami prawa do odpowiednich repozytoriów i innych organów do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie.”

 

21. W § 6 Rozdziału X części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 6 otrzymuje następujące brzmienie:

„6.       Oprócz kosztów wskazanych w ust. 5a, do łącznej maksymalnej wysokości 0,20% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, A1, I, K, P i 0% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii E, F, S i T oraz w wysokości nie wyższej niż określone poniżej dla poszczególnych kategorii kosztów, z Aktywów Subfunduszu przypadających na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii poza Jednostkami Uczestnictwa kategorii W pokrywane będą następujące koszty:

1)         koszty i opłaty z tytułu wynagrodzenia Depozytariusza w zakresie dotyczącym prowadzenia rejestru aktywów oraz koszty prowizji, wydatków, zwrotu kosztów i opłat z tytułu usług Depozytariusza, oraz opłat nakładanych przez korespondentów Depozytariusza za przechowywanie zagranicznych instrumentów finansowych, do wysokości 0,12% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

2)         koszty usług świadczonych przez Agenta Transferowego, w szczególności z tytułu prowadzenia Rejestru Uczestników oraz przygotowywania raportów i analiz wymaganych prawem do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

3)         koszty badania i przeglądu sprawozdań finansowych Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

4)         opłaty za zezwolenia i opłaty rejestracyjne, koszty postępowań sądowych, zabezpieczających, egzekucyjnych lub administracyjnych, które mogą być prowadzone w celu realizacji świadczeń wynikających z wierzytelności Subfunduszu związanych z działalnością inwestycyjną Subfunduszu, w tym w szczególności opłaty i koszty sądowe, koszty zastępstwa procesowego, podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe organy państwowe w związku z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

5)         koszty ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu  wymaganych przepisami prawa i Statutu, druku Prospektu i sprawozdań finansowych, przygotowywania i druku materiałów informacyjnych oraz koszty utrzymywania i rozwoju systemów informatycznych niezbędnych do dokonywania ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

6)         koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Subfunduszu, w tym koszty licencji na oprogramowanie służące do wyceny Aktywów Subfunduszu, koszty wynagrodzenia za wycenę Aktywów Subfunduszu oraz ustalania Wartości Aktywów Netto Subfunduszu i Wartości Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa Subfunduszu, do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

7)         opłaty notarialne i sądowe ponoszone w związku działalnością Subfunduszu bądź zmianą statutu Funduszu do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

8)         prowizje i opłaty za raportowanie informacji o Subfunduszu zgodnie z wymogami prawa do odpowiednich repozytoriów i innych organów do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie.”

 

22. W § 6 Rozdziału XII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 6 otrzymuje następujące brzmienie:

„6.       Oprócz kosztów wskazanych w ust. 5a, do łącznej maksymalnej wysokości 0,20% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, A1, I, K, P i 0% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii S oraz w wysokości nie wyższej niż określone poniżej dla poszczególnych kategorii kosztów, z Aktywów Subfunduszu przypadających na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii pokrywane będą następujące koszty:

1)         koszty i opłaty z tytułu wynagrodzenia Depozytariusza w zakresie dotyczącym prowadzenia rejestru aktywów oraz koszty prowizji, wydatków, zwrotu kosztów i opłat z tytułu usług Depozytariusza, oraz opłat nakładanych przez korespondentów Depozytariusza za przechowywanie zagranicznych instrumentów finansowych, do wysokości 0,12% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

2)         koszty usług świadczonych przez Agenta Transferowego, w szczególności z tytułu prowadzenia Rejestru Uczestników oraz przygotowywania raportów i analiz wymaganych prawem do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

3)         koszty badania i przeglądu sprawozdań finansowych Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

4)         opłaty za zezwolenia i opłaty rejestracyjne, koszty postępowań sądowych, zabezpieczających, egzekucyjnych lub administracyjnych, które mogą być prowadzone w celu realizacji świadczeń wynikających z wierzytelności Subfunduszu związanych z działalnością inwestycyjną Subfunduszu, w tym w szczególności opłaty i koszty sądowe, koszty zastępstwa procesowego, podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe organy państwowe w związku z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

5)         koszty ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu  wymaganych przepisami prawa i Statutu, druku Prospektu i sprawozdań finansowych, przygotowywania i druku materiałów informacyjnych oraz koszty utrzymywania i rozwoju systemów informatycznych niezbędnych do dokonywania ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

6)         koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Subfunduszu, w tym koszty licencji na oprogramowanie służące do wyceny Aktywów Subfunduszu, koszty wynagrodzenia za wycenę Aktywów Subfunduszu oraz ustalania Wartości Aktywów Netto Subfunduszu i Wartości Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa Subfunduszu, do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

7)         opłaty notarialne i sądowe ponoszone w związku działalnością Subfunduszu bądź zmianą statutu Funduszu do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

8)         prowizje i opłaty za raportowanie informacji o Subfunduszu zgodnie z wymogami prawa do odpowiednich repozytoriów i innych organów do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie.”

 

23. W § 6 Rozdziału XIV części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 6 otrzymuje następujące brzmienie:

„6.       Oprócz kosztów wskazanych w ust. 5a, do łącznej maksymalnej wysokości 0,24% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, A1, I, K, P i 0% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii E, F, S i T oraz w wysokości nie wyższej niż określone poniżej dla poszczególnych kategorii kosztów, z Aktywów Subfunduszu przypadających na Jednostki Uczestnictwa wszystkich kategorii poza Jednostkami Uczestnictwa kategorii W pokrywane będą następujące koszty:

1)         koszty i opłaty z tytułu wynagrodzenia Depozytariusza w zakresie dotyczącym prowadzenia rejestru aktywów oraz koszty prowizji, wydatków, zwrotu kosztów i opłat z tytułu usług Depozytariusza, oraz opłat nakładanych przez korespondentów Depozytariusza za przechowywanie zagranicznych instrumentów finansowych, do wysokości 0,12% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

2)         koszty usług świadczonych przez Agenta Transferowego, w szczególności z tytułu prowadzenia Rejestru Uczestników oraz przygotowywania raportów i analiz wymaganych prawem do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

3)         koszty badania i przeglądu sprawozdań finansowych Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

4)         opłaty za zezwolenia i opłaty rejestracyjne, koszty postępowań sądowych, zabezpieczających, egzekucyjnych lub administracyjnych, które mogą być prowadzone w celu realizacji świadczeń wynikających z wierzytelności Subfunduszu związanych z działalnością inwestycyjną Subfunduszu, w tym w szczególności opłaty i koszty sądowe, koszty zastępstwa procesowego, podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe organy państwowe w związku z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,05% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

5)         koszty ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu  wymaganych przepisami prawa i Statutu, druku Prospektu i sprawozdań finansowych, przygotowywania i druku materiałów informacyjnych oraz koszty utrzymywania i rozwoju systemów informatycznych niezbędnych do dokonywania ogłoszeń i publikacji materiałów związanych z działalnością Subfunduszu do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

6)         koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Subfunduszu, w tym koszty licencji na oprogramowanie służące do wyceny Aktywów Subfunduszu, koszty wynagrodzenia za wycenę Aktywów Subfunduszu oraz ustalania Wartości Aktywów Netto Subfunduszu i Wartości Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa Subfunduszu, do wysokości 0,10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

7)         opłaty notarialne i sądowe ponoszone w związku działalnością Subfunduszu bądź zmianą statutu Funduszu do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie,

8)         prowizje i opłaty za raportowanie informacji o Subfunduszu zgodnie z wymogami prawa do odpowiednich repozytoriów i innych organów do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu rocznie.”

 

24. W § 6 Rozdziałów I, III, V, VI, VIII, X i XIV części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 6d otrzymuje następujące brzmienie:

„6d.    Koszty, o których mowa w ust. 5a, 6 i 6a, nie mogą odbiegać od przyjętych w obrocie zwykłych kosztów wykonywania tego rodzaju usług.”

 

25. W § 6 Rozdziałów I, III, V, VI, VIII, X i XIV części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego po ustępie 6d dodaje się ustęp 6e, który otrzymuje następujące brzmienie:

„6e.     Wysokość kosztów, o których mowa w ust. 5a, 6 i 6a wynika z umów, na podstawie których są naliczane, stosownych faktur i innych dokumentów księgowych lub przepisów prawa.”

 

26. W § 6 Rozdziału XII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego po ustępie 6 dodaje się ustępy 6a i 6b, które otrzymują następujące brzmienie:

„6a.    Koszty, o których mowa w ust. 5a i 6, nie mogą odbiegać od przyjętych w obrocie zwykłych kosztów wykonywania tego rodzaju usług.

6b.      Wysokość kosztów, o których mowa w ust. 5a i 6 wynika z umów, na podstawie których są naliczane, stosownych faktur i innych dokumentów księgowych lub przepisów prawa.”

 

27. W § 6 Rozdziałów I, III, V, VI, VIII, X i XIV części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 8 otrzymuje następujące brzmienie:

„8.       Koszty wskazane w ust. 5a, 6 i 6a związane bezpośrednio z funkcjonowaniem Subfunduszu pokrywane są w całości z Aktywów Subfunduszu. Jeżeli obowiązek pokrycia kosztów, o których mowa w ust. 5a, 6 i 6a, obciąża Fundusz w całości partycypację danego Subfunduszu w tych kosztach oblicza się na podstawie stosunku Wartości Aktywów Netto Subfunduszu do Wartości Aktywów Netto Funduszu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia zobowiązania w księgach rachunkowych Funduszu. W przypadku, gdy Fundusz zawiera umowę zbycia lub nabycia składników lokat dotyczącą więcej niż jednego Subfunduszu, wówczas koszty transakcji obciążają te Subfundusze proporcjonalnie do udziału wartości transakcji danego Subfunduszu w wartości transakcji ogółem.”

 

28. W § 6 Rozdziału XII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ustęp 8 otrzymuje następujące brzmienie:

„8.       Koszty wskazane w ust. 5a i 6 związane bezpośrednio z funkcjonowaniem Subfunduszu pokrywane są w całości z Aktywów Subfunduszu. Jeżeli obowiązek pokrycia kosztów, o których mowa w ust. 5a i 6, obciąża Fundusz w całości partycypację danego Subfunduszu w tych kosztach oblicza się na podstawie stosunku Wartości Aktywów Netto Subfunduszu do Wartości Aktywów Netto Funduszu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia zobowiązania w księgach rachunkowych Funduszu. W przypadku, gdy Fundusz zawiera umowę zbycia lub nabycia składników lokat dotyczącą więcej niż jednego Subfunduszu, wówczas koszty transakcji obciążają te Subfundusze proporcjonalnie do udziału wartości transakcji danego Subfunduszu w wartości transakcji ogółem.”

 

29. W § 6 Rozdziału I i V części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dotychczasową treść ustępu 12 oznacza się jako ustęp 13, a ustęp 12 otrzymuje następujące brzmienie:

„12.     Towarzystwo może postanowić o pokrywaniu określonych kosztów wskazanych w ust. 5a, 6 lub 6a obciążających Subfundusz z własnych środków, jak również o pobieraniu Wynagrodzenia Towarzystwa według stawek niższych niż wskazane w ust. 1 oraz o zmniejszeniu maksymalnej wysokości kosztów obciążających Subfundusz poniżej stawki określonej w ust. 6 .”

 

30. W § 6 Rozdziałów III, VI, VIII, X i XIV części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dotychczasową treść ustępu 12 oznacza się jako ustęp 13, a ustęp 12 otrzymuje następujące brzmienie:

„12.     Towarzystwo może postanowić o pokrywaniu określonych kosztów wskazanych w ust. 5a, 6 lub 6a obciążających Subfundusz z własnych środków, jak również o pobieraniu Wynagrodzenia Towarzystwa lub Wynagrodzenia za osiągnięty wynik według stawek niższych niż wskazane w ust. 1 i 1a oraz o zmniejszeniu maksymalnej wysokości kosztów obciążających Subfundusz poniżej stawki określonej w ust. 6.”

 

31. W § 6 Rozdziału XII części II statutu NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dotychczasową treść ustępu 12 oznacza się jako ustęp 13, a ustęp 12 otrzymuje następujące brzmienie:

„12.     Towarzystwo może postanowić o pokrywaniu określonych kosztów wskazanych w ust. 5a lub 6 obciążających Subfundusz z własnych środków, jak również o pobieraniu Wynagrodzenia Towarzystwa lub Wynagrodzenia za osiągnięty wynik według stawek niższych niż wskazane w ust. 1 i 1a oraz o zmniejszeniu maksymalnej wysokości kosztów obciążających Subfundusz poniżej stawki określonej w ust. 6.”

 

Wyjaśnienia:

Komisji Nadzoru Finansowego udzieliła zezwolenia na wprowadzenie powyższych zmian decyzją z dnia
7 października 2020 r. (DFF.4022.176.2019.AM)